美國紐約州金融署（DFS）引用銀行保密法（BSA）對兆豐銀紐約分行祭出重罰，安理國際律師事務所紐約辦公室合夥人蘇騏（Mitchell Silk）29日表示，雖此法已重罰許多金融機構累計數十億美元，完整版反恐反洗錢（BSA/AML）規定將在明年1月1日生效，DFS更嚴格於聯邦版本，違反相關要求的金融機構會面臨更多罰金，甚至暫停執照。
在台灣銀行業服務30年的蘇騏，過濾器 水世界目前是合庫、台企銀的美國律師。金管會透過台灣金融研訓院請他來台授課，為金管會及銀行業講解「美國法遵趨勢與外資銀行因應實務」。
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蘇騏提醒，他長年服務金融法律，發現最近半年紐約州政府非常、非常要求法遵事務，他為台灣銀行業申請紐約分行執照，DFS連法遵手冊都特別仔細，若未達標準就退回重作，最後就可能不核發紐約分行執照，由於紐約是全球美元清算中心，只要有美元匯款需求的任何金融機構，都無法沒有紐約分行。
(工商時報)
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(工商時報)
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